Функции

Национальный депозитарий ценных бумаг является центральным учреждением, ответственным за ведение и надзор депозитно - расчетной системы в сфере оборота финансовыми инструментами в Польше. В качестве эталона для этого оборота были взяты лучшие мировые образцы, в том числе правила полной дематериализации ценных бумаг.

Главные задачи, реализуемые Национальным депозитарием ценных бумаг:

• Расчет сделок, заключенных на публичном рынке ценных бумаг. В результате заключения сделок, Национальный депозитарий ценных бумаг проводит трансферты ценных бумаг между депозитными счетами участников в стране и зарубежом, а также реализует денежные переводы между счетами участников в расчетном банке. В соответствии с положением об обороте финансовыми инструментами от 29 июля 2005 года расчет понимается как:
  • установление наличной и безналичной платы, вытекающей из заключенных сделок,
  • дебетирование или признание депозитного счета или счета ценных бумаг участника, являющегося расчетной стороной,
• Регистрирование и хранение финансовых инструментов, подлежащих дематериализации. ациональный депозитарий ценных бумаг ведет депозитные счета участников депозитно - расчетной системы, на которые записываются ценные бумаги.
• Надзор за соответствующим объемом эмиссий ценных бумаг, находящихся в обороте. Национальный депозитарий ценных бумаг контролирует соответствие количества ценных бумаг, записанных на всех счетах участников, с количеством ценных бумаг, выпущенных эмитентами.
• Реализация обязательств эмитентов по отношению к обладателям ценных бумаг. Национальный депозитарий ценных бумаг является посредником между эмитентами и их обладателями при выплате дивидендов (в случае акций), а также от имени отечественных и зарубежных эмитентов осуществляет: ассимиляцию, замену, конверсию и раздел акций, реализует права сбора или замены облигаций на акции.
• Управление расчетным фондом, который состоит из взносов участников, а его целью является гарантия выполнения расчетов в случае нехватки денежных средств на счету участника, необходимых для проведения расчета сделки. Ведется ежедневная актуализация взносов в функционально выделенные части Фонда:
  • Фонд гарантирования расчетов биржевых сделок,
  • Фонд гарантирования расчетов рынка CeTO,
  • Фонд гарантирования расчетов биржевых срочных сделок.
• Национальный депозитарий ценных бумаг управляет системой компенсаций, созданной для гарантирования денежных средств и ценных бумаг, которые находятся на инвестиционных счетах, в случае банкротства брокерских домов и банков, ведущих счета ценных бумаг. Система функционирует с 1 января 2003 года, а верхняя граница охваченных нею средств систематически увеличивается, с 1 января 2008 года будет составлять 22. 000 Евро. Функционирование системы регулирует, Закон об обороте финансовыми инструментами от 29 июля 2005 г., а также  Устав Функционирования системы компенсаций национального депозитария.  Участники системы компенсаций.
• Задачи, связанные с системой общественного обеспечения. Национальный депозитарий ценных бумаг обслуживает трансфертные выплаты между открытыми пенсионными фондами - в случае выбора участником другого фонда или раздела средств, накопленных участником. Управляет также обязательным Гарантийным фондом, который состоит из взносов Всеобщих пенсионных обществ, гарантирующим выплату средств членам фондов. Список Открытых пенсионных фондов.