Podmiot zamierzający prowadzić rachunki papierów wartościowych, ubiegający się o uczestnictwo bezpośrednie w KDPW, składa do Krajowego Depozytu udostępniony na stronie KDPW wniosek (wzór U1), który winien zawierać:

• określenie rodzaju uczestnictwa – w tym przypadku bezpośrednie,
• rodzaj działalności oraz typ/typy uczestnictwa właściwe dla tej działalności, o które ubiega się wnioskodawca, zgodnie z klasyfikacją określoną w § 11 ust. 1-4 Regulaminu KDPW (dalej: Regulamin). Uwaga: Jeżeli wnioskodawca ubiega się o typ uczestnictwa reprezentant (agent do spraw rozrachunku) należy wskazać uczestnika albo podmiot nie będący uczestnikiem, dla którego wnioskodawca zamierza wykonywać działalność w tym zakresie,
• oświadczenie stwierdzające, że wnioskodawca zapoznał się z zamieszczonymi na stronie internetowej Krajowego Depozytu zasadami przesyłania i odbierania oświadczeń i informacji sporządzonych w formie elektronicznej, stosowanymi w stosunkach pomiędzy Krajowym Depozytem a uczestnikami bezpośrednimi, oraz że jest świadomy warunków, które jako uczestnik bezpośredni powinien spełniać zgodnie z § 24 ust. 3 Regulaminu,

Do wniosku należy dołączyć – zgodnie z § 20 Regulaminu, następujące dokumenty:

1. odpis statutu albo umowy spółki oraz aktualny odpis lub wyciąg z właściwego rejestru,
2. odpis zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej lub innej działalności w zakresie obrotu lub rejestrowania papierów wartościowych, jeżeli takie zezwolenie jest wymagane na podstawie odrębnych przepisów prawa. W przypadku zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej działalność maklerską na terytorium Rzeczpospolitej Polskiej, dodatkowo należy załączyć oświadczenie o zajściu przesłanek umożliwiających podjęcie przez nią działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, określonych w art. 117 ust. 3 zdanie drugie Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (dalej: Ustawa), albo dokument pochodzący z Komisji Nadzoru Finansowego lub z Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego, potwierdzający otrzymanie od właściwego zagranicznego organu nadzoru informacji o zamiarze rozpoczęcie działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, wskazujący datę otrzymania tej informacji,
3. kartę wzorów podpisów osób upoważnionych do reprezentowania wnioskodawcy oraz odpisy pełnomocnictw w przypadku, gdy z dokumentów rejestrowych nie wynika prawo do reprezentowania wnioskodawcy przez osoby składające podpis na karcie wzorów podpisów (wzór U5),
4. kartę wzorów podpisów osób upoważnionych do składania wobec Krajowego Depozytu i odbierania, w imieniu wnioskodawcy, oświadczeń nie będących oświadczeniami woli (wzór U6),
5. kartę informacyjną, zawierającą wskazanie adresu do doręczeń oraz wykaz osób zatrudnionych przy obsłudze obrotu papierami wartościowymi, z podaniem ich stanowisk numerów telefonów i telefaxów oraz adresów e-mail (wzór U15),
6. oświadczenie o poddaniu się jurysdykcji Sądu Polubownego przy Krajowym Depozycie (wzór U7),
7. oświadczenie wskazujące numer albo numery rachunków bankowych prowadzonych w banku rozliczeniowym (wzory : U10, U11, U12, U13),
8. dokument zawierający opis przyjętych przez wnioskodawcę zasad i sposobu prowadzenia ewidencji papierów wartościowych, w tym dokonywania zapisów na rachunkach papierów wartościowych lub rachunkach instrumentów pochodnych – szczegółowe wytyczne dotyczące zawartości dokumentu sporządzanego przez wnioskodawcę prowadzącego rachunki papierów wartościowych zostały określone w § 21 Szczegółowych Zasad Działania KDPW (dalej: SzZD),
9. dokument zawierający przyjętą przez wnioskodawcę procedurę utrzymania ciągłości i bezpieczeństwa wykonywania czynności związanych z ewidencją papierów wartościowych – szczegółowe wytyczne dotyczące zawartości dokumentu sporządzonego przez wnioskodawcę prowadzącego rachunki papierów wartościowych zostały określone w § 42 SzZD,
10. wykaz osób, które mają być zatrudnione przez wnioskodawcę do prowadzenia ewidencji papierów wartościowych, zawierający opis ich kwalifikacji oraz dotychczasowego doświadczenia w tym zakresie lub zawierający inne informacje potwierdzające, że osoby te posiadają znajomość zasad prowadzenia tej ewidencji oraz stosowania ich w praktyce.

Zgodnie z § 18 Regulaminu, umowa o uczestnictwo zawarta jest z upływem dwóch tygodni od złożenia Krajowemu Depozytowi wniosku wraz z kompletem wymaganych załączników, jeżeli podmiot ubiegający się o jej zawarcie spełnia warunki uczestnictwa określone w przepisach prawa i Regulaminu, a wniosek i załączone do niego dokumenty spełniają warunki formalne określone w przepisach Regulaminu.
Dodatkowo, zwracamy uwagę na fakt, iż:

• wniosek oraz załączone do niego dokumenty wymagają dostarczenia w formie oryginału lub ich uwierzytelnionego we właściwy sposób odpisu – zgodnie z § 4 ust. 3 Regulaminu oraz dodatkowo – w przypadku dokumentów z pkt 1 i 2 sporządzonych za granicą wymagają zalegalizowania zgodnie z § 3 SzZD,
• zgodnie z § 2 ust. 2 SzZD, dokumenty załączane do wniosku określone w pkt 1 i 2, a także pełnomocnictwa składane przez uczestników albo przez podmioty ubiegające się o zawarcie umowy o uczestnictwo, sporządzone w języku obcym, powinny zostać złożone w tłumaczeniu na język polski, sporządzonym i poświadczonym przez tłumacza przysięgłego. Pozostałe dokumenty, a także sam wniosek winny być złożone w języku polskim,
• uczestnik prowadzący rachunki papierów wartościowych zobowiązany jest zatrudniać do prowadzenia ewidencji papierów wartościowych osoby posiadające odpowiednią wiedzę oraz doświadczenie lub kwalifikacje w tym zakresie – wymóg wynikający z § 33 Regulaminu,
• uczestnik bezpośredni zobowiązany jest przynajmniej raz w roku kalendarzowym brać udział w testach Systemu Zachowania Ciągłości Funkcjonowania organizowanych przez Krajowy Depozyt, zgodnie z § 33a Regulaminu.

Podmiot, który uzyskał status uczestnika bezpośredniego, zobowiązany jest do zawarcia z Krajowym Depozytem porozumienia, o którym mowa w § 4 ust. 1 Regulaminu, określającego zasady wymiany oświadczeń i informacji udostępnianych i dostarczanych "do" lub "z" Krajowego Depozytu w formie elektronicznej. Szczegółowe wymagania w tym zakresie zostały zamieszczone w zakładce Uczestnicy/Wymogi dla uczestników ("Zasady przesyłania i odbierania oświadczeń i informacji sporządzonych w formie elektronicznej, obowiązujące w stosunkach pomiędzy Krajowym Depozytem a uczestnikami, OFE, PTE", a także "Wykaz formatów i struktur dokumentów elektronicznych obowiązujących w stosunkach pomiędzy KDPW S.A. a Uczestnikami").

Rozpoczęcie obsługi kont ewidencyjnych musi zostać poprzedzone otwarciem kont podmiotowych, co wykonywane jest na podstawie dostarczonych do KDPW stosownych komunikatów (§ 26 ust. 1 SzZD), a w przypadku instrumentów pochodnych również nadaniem atrybutu NKK, co wykonywane jest także na podstawie odpowiedniego komunikatu dostarczonego przez uczestnika do KDPW.
Uczestnik prowadzący rachunki papierów wartościowych zobowiązany jest do cyklicznego dostarczania do KDPW S.A.:

• raportów dziennych w formie komunikatów – semt.rc1.001.01, o których mowa w § 20 ust. 5 i 6 SzZD,
• informacji wskazujących transakcje sprzedaży (wzór U14), zawarte przez uczestników bez zlecenia klienta albo niezgodnie z treścią prawidłowo złożonego zlecenia klienta, których rozrachunek prowadzi do powstania przejściowej niezgodności pomiędzy stanami na kontach ewidencyjnych prowadzonych dla uczestnika w KDPW, a stanami na odpowiadających tym kontom rachunkach papierów wartościowych – w terminie 5 dni od zakończenia miesiąca, za który zostały sporządzone, zgodnie z § 30a Regulaminu,
• informacji dotyczących stanu własności i obrotu obligacjami Skarbu Państwa w formacie komunikatu – semt.tr1.001.01, w cyklu miesięcznym zgodnie z rozporządzeniem MF z 14 kwietnia 2006 r. w sprawie obowiązków sprawozdawczych w zakresie obrotu papierami wartościowymi emitowanymi przez SP, zmienionym rozporządzeniem MF z dnia 22 maja 2009 r., o czym mowa w § 22 SzZD,
• informacji o liczbie prowadzonych rachunków papierów wartościowych w cyklu miesięcznym w terminie do 5 dnia miesiąca następującego po miesiącu, którego takie zestawienie dotyczy - zgodnie z Uchwałą 202/98 Zarządu KDPW SA z 13 marca 1998 r. (wzór U16).