UCZESTNICTWO BEZPOŚREDNIE W KDPW

Podmiot zamierzający prowadzić rachunki papierów wartościowych, ubiegający się o uczestnictwo bezpośrednie w KDPW i jednocześnie o status uczestnika rozliczającego, składa do Krajowego Depozytu udostępniony na stronie KDPW wniosek (wzór nr 1), który winien zawierać:

  • określenie rodzaju uczestnictwa – w tym przypadku bezpośrednie,
  • informację o tym, czy i w jakim zakresie wnioskodawca zamierza uzyskać status uczestnika rozliczającego (np. rynek kasowy GPW/ rynek terminowy),
  • rodzaj działalności oraz typ/typy uczestnictwa właściwe dla tej działalności, o które ubiega się wnioskodawca, zgodnie z klasyfikacją określoną w Regulaminie KDPW (dalej: Regulamin) § 11 ust. 1-4 Regulaminu KDPW. Uwaga: Jeżeli wnioskodawca ubiega się o którykolwiek z typów uczestnictwa: reprezentant, reprezentant-animatora, biuro maklerskie-klient animator, należy wskazać uczestnika albo podmiot nie będący uczestnikiem, dla którego wnioskodawca zamierza wykonywać obowiązki uczestnika rozliczającego, a także zakres tych obowiązków,
  • oświadczenie stwierdzające, że wnioskodawca zapoznał się z zamieszczonymi na stronie internetowej Krajowego Depozytu zasadami przesyłania i odbierania oświadczeń i informacji sporządzonych w formie elektronicznej, stosowanymi w stosunkach pomiędzy Krajowym Depozytem a uczestnikami bezpośrednimi, oraz że jest świadomy warunków, które jako uczestnik bezpośredni powinien spełniać zgodnie z § 24 ust. 3 Regulaminu,
  • oświadczenie w przedmiocie spełniania warunków finansowych, o których mowa w § 24 ust. 2 Regulaminu – w przypadku, gdy wnioskodawca ubiega się jednocześnie o uzyskanie statusu uczestnika rozliczającego.

Do wniosku należy dołączyć – zgodnie z § 20 Regulaminu, następujące dokumenty:

  1. odpis statutu lub umowy spółki oraz aktualny odpis lub wyciąg z właściwego rejestru,
  2. odpis zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej lub innej działalności w zakresie obrotu lub rejestrowania papierów wartościowych, jeżeli takie zezwolenie jest wymagane na podstawie odrębnych przepisów prawa. W przypadku zagranicznej firmy inwestycyjnej składającej zezwolenie wydane przez władze nadzorujące jej funkcjonowanie, dodatkowo należy załączyć oświadczenie o zajściu przesłanek umożliwiających podjęcie przez nią działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, określonych w art. 117 ust. 3 zdanie drugie Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (dalej: Ustawa), lub dokument pochodzący z Komisji Nadzoru Finansowego lub z Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego, potwierdzający otrzymanie od właściwego zagranicznego organu nadzoru informacji o zamiarze rozpoczęcie działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, wskazujący datę otrzymania tej informacji,
  3. kartę wzorów podpisów osób upoważnionych do reprezentowania wnioskodawcy oraz odpisy pełnomocnictw w przypadku, gdy z dokumentów rejestrowych nie wynika prawo do reprezentowania wnioskodawcy przez osoby składające podpis na karcie wzorów podpisów (wzór nr 20),
  4. kartę wzorów podpisów osób upoważnionych do składania wobec Krajowego Depozytu i odbierania, w imieniu wnioskodawcy, oświadczeń nie będących oświadczeniami woli (wzór nr 19),
  5. kartę informacyjną zawierającą wskazanie adresu do doręczeń oraz wykaz osób zatrudnionych przy obsłudze obrotu papierami wartościowymi, z podaniem ich stanowisk numerów telefonów i telefaxów oraz adresów e-mail,
  6. oświadczenie o poddaniu się jurysdykcji Sądu Polubownego przy Krajowym Depozycie (wzór nr 7),
  7. oświadczenie wskazujące numer albo numery rachunków bankowych prowadzonych w banku rozliczeniowym (wzory nr 12 - 13, 16 - 16a),
  8. dokument zawierający opis przyjętych przez wnioskodawcę zasad i sposobu prowadzenia ewidencji papierów wartościowych, w tym dokonywania zapisów na rachunkach papierów wartościowych lub rachunkach instrumentów pochodnych
    – szczegółowe wytyczne dotyczące zawartości dokumentu sporządzanego przez wnioskodawcę prowadzącego rachunki papierów wartościowych zostały określone w § 23 Szczegółowych Zasad Działania KDPW (dalej: SzZD),
  9. dokument zawierający przyjętą przez wnioskodawcę procedurę utrzymania ciągłości i bezpieczeństwa wykonywania czynności związanych z ewidencją papierów wartościowych – szczegółowe wytyczne dotyczące zawartości dokumentu sporządzonego przez wnioskodawcę prowadzącego rachunki papierów wartościowych zostały określone w § 43 SzZD,
  10. pisemną informację wskazującą rodzaje sprawozdań oraz innych informacji finansowych, o których mowa w § 30 ust. 3 pkt 2 i 3 Regulaminu oraz terminy, w których wnioskodawca jest zobowiązany je składać – wyłącznie w przypadku gdy wnioskodawcą jest zagraniczna firma inwestycyjna lub zagraniczna instytucja finansowa.

Warunkiem uwzględnienia wniosku o zawarcie umowy uczestnictwa w typie: animator obrotu zorganizowanego, deponent-animator, biuro maklerskie - klient animator lub reprezentant animatora jest otrzymanie przez Krajowy Depozyt informacji pochodzącej od spółki prowadzącej rynek zorganizowany, potwierdzającej dopuszczenie wnioskodawcy albo podmiotu, który wnioskodawca zamierza reprezentować w rozliczeniach, do działania na danym rynku.

Uzyskanie statusu uczestnika rozliczającego - zgodnie z § 14 Regulaminu - następuje, w zależności od typu uczestnictwa oraz rodzaju transakcji, w zakresie których uczestnik zamierza uzyskać ten status, pod warunkiem wniesienia wpłaty do odpowiedniej części Funduszu Rozliczeniowego, o którym mowa w § 62 Regulaminu lub wpłaty do właściwego funduszu zabezpieczającego ASO lub depozytu, o którym mowa w § 66 ust. 2 Regulaminu (oraz wykonania innych obowiązków związanych z uczestniczeniem w tworzeniu systemu gwarantowania rozliczeń), a także dostarczenia dokumentów pełnomocnictw określonych w § 4 ust. 1 pkt pkt 4-7 SzZD - wzory nr nr 8 – 11 oraz oświadczenia o przystąpieniu do właściwego funduszu zabezpieczającego ASO.

Zgodnie z § 18 Regulaminu, umowa o uczestnictwo zawarta jest z upływem dwóch tygodni od złożenia Krajowemu Depozytowi wniosku wraz z kompletem wymaganych załączników, jeżeli podmiot ubiegający się o jej zawarcie spełnia warunki uczestnictwa określone w przepisach prawa i Regulaminu, a wniosek i załączone do niego dokumenty spełniają warunki formalne określone w przepisach Regulaminu.

Dodatkowo, zwracamy uwagę na fakt, iż:

  • wniosek oraz załączone do niego dokumenty wymagają dostarczenia w formie oryginału lub ich uwierzytelnionego we właściwy sposób odpisu – zgodnie z § 4 ust.3 Regulaminu oraz dodatkowo – w przypadku dokumentów z pkt 1 i 2 sporządzonych za granicą wymagają zalegalizowania zgodnie z § 3 SzZD,
  • zgodnie z § 2 ust. 2 SzZD, dokumenty załączane do wniosku określone w pkt 1 i 2, a także pełnomocnictwa składane przez uczestników albo przez podmioty ubiegające się o zawarcie umowy o uczestnictwo, sporządzone w języku obcym, powinny zostać złożone w tłumaczeniu na język polski, sporządzonym i poświadczonym przez tłumacza przysięgłego. Pozostałe dokumenty, a także sam wniosek winny być złożone w języku polskim,
  • uczestnik bezpośredni prowadzący rachunki papierów wartościowych zobowiązany jest zatrudniać do prowadzenia ewidencji osoby z tytułem kwalifikacyjnym specjalisty ewidencji papierów wartościowych – wymóg wynikający z § 33 Regulaminu; wymogi co do liczby specjalistów określa Uchwała nr 783/98 Zarządu KDPW SA z 21 grudnia 1998 r. (z późn. zm. Uchwała nr 37/02 z 28 stycznia 2002 r.).

Podmiot, który uzyskał status uczestnika bezpośredniego, zobowiązany jest do zawarcia z Krajowym Depozytem porozumienia, o którym mowa w § 4 ust. 1 Regulaminu, określającego zasady wymiany oświadczeń i informacji udostępnianych i dostarczanych "do" lub "z" Krajowego Depozytu w formie elektronicznej. Szczegółowe wymagania w tym zakresie zostały zamieszczone w zakładce Uczestnicy/Wymogi dla uczestników ("Zasady przesyłania i odbierania oświadczeń i informacji sporządzonych w formie elektronicznej, obowiązujące w stosunkach pomiędzy Krajowym Depozytem a uczestnikami, OFE, PTE", a także "Wykaz formatów i struktur dokumentów elektronicznych obowiązujących w stosunkach pomiędzy KDPW S.A. a Uczestnikami").

Rozpoczęcie obsługi kont ewidencyjnych musi zostać poprzedzone nadaniem atrybutu NKK , co wykonywane jest na podstawie odpowiedniego komunikatu dostarczonego przez uczestnika do KDPW, i otwarciem kont podmiotowych, co wykonywane jest także na podstawie dostarczonych do KDPW stosownych komunikatów (§ 26 ust. 1 SzZD).

Uczestnik prowadzący rachunki papierów wartościowych zobowiązany jest do cyklicznego dostarczania do KDPW S.A.:

  • raportów dziennych w formie komunikatów – semt.rc1.001.01, o których mowa w § 22 ust. 5 i 6 SzZD,
  • informacji wskazujących transakcje sprzedaży (wzór 58), zawarte przez uczestników bez zlecenia klienta albo niezgodnie z treścią prawidłowo złożonego zlecenia klienta, których rozrachunek prowadzi do powstania przejściowej niezgodności pomiędzy stanami na kontach ewidencyjnych prowadzonych dla uczestnika w KDPW, a stanami na odpowiadających tym kontom rachunkach papierów wartościowych – w terminie 5 dni od zakończenia miesiąca, za który zostały sporządzone,
  • informacji dotyczących stanu własności i obrotu obligacjami Skarbu Państwa w formacie komunikatu – semt.tr1.001.01, w cyklu miesięcznym zgodnie z rozporządzeniem MF z 14 kwietnia 2006 r. w sprawie obowiązków sprawozdawczych w zakresie obrotu papierami wartościowymi emitowanymi przez SP, zmienionym rozporządzeniem MF z dnia 22 maja 2009 r.,
  • informacji o liczbie prowadzonych rachunków papierów wartościowych w cyklu miesięcznym w terminie do 5 dnia miesiąca następującego po miesiącu, którego takie zestawienie dotyczy - zgodnie z Uchwałą 202/98 Zarządu KDPW SA z 13 marca 1998 r. (wzór 85),
  • informacji finansowych określonych w § 30 ust. 1 lub 2 Regulaminu, a w przypadku zagranicznej firmy inwestycyjnej oraz innej zagranicznej instytucji finansowej, informacji wskazanych w ust. 3, w sposób wskazany w ust. 4 i 5 przywołanej regulacji.