Funkcje

Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych jest centralną instytucją odpowiedzialną za prowadzenie i nadzorowanie systemu depozytowo-rozliczeniowego w zakresie obrotu instrumentami finansowymi w Polsce. Obrót ten jest wzorowany na najlepszych światowych rozwiązaniach, w tym na zasadzie całkowitej dematerializacji papierów wartościowych.

Główne zadania realizowane przez KDPW:

1. Rozliczanie transakcji zawieranych na rynku regulowanym oraz w alternatywnym systemie obrotu w zakresie zdematerializowanych papierów wartościowych.
   Krajowy Depozyt dokonuje rozliczenia transakcji, których przedmiotem są instrumenty finansowe - ustala wysokości świadczeń pieniężnych i niepieniężnych wynikających z zawartych transakcji - pomiędzy ich stronami.
2. Dokonywanie rozrachunku w instrumentach finansowych i środkach pieniężnych w związku z transakcjami zawieranymi na rynku regulowanym oraz transakcjami zawieranymi w alternatywnym systemie obrotu.
   Krajowy Depozyt przeprowadza rozrachunek transakcji, których przedmiotem są instrumenty finansowe. W wyniku rozrachunku następuje obciążenie lub uznanie konta depozytowego lub rachunku papierów wartościowych prowadzonego przez Krajowy Depozyt.
3. Prowadzenie depozytu papierów wartościowych oraz wykonywanie czynności w zakresie prowadzenia systemu rejestracji instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi, które zostały dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu.
   Przez depozyt papierów wartościowych rozumie się prowadzony przez Krajowy Depozyt system rejestracji zdematerializowanych papierów wartościowych, obejmujący rachunki papierów wartościowych i konta depozytowe prowadzone przez podmioty upoważnione do tego przepisami ustawy.
4. Nadzorowanie zgodności wielkości emisji z liczbą papierów wartościowych zarejestrowanych w depozycie papierów wartościowych znajdujących się w obrocie.
   Krajowy Depozyt kontroluje zgodność liczby papierów wartościowych zapisanych na wszystkich kontach uczestników z liczbą papierów wartościowych wyemitowanych przez emitentów.
5. Realizacja zobowiązań emitentów wobec właścicieli papierów wartościowych.
   Krajowy Depozyt pośredniczy pomiędzy emitentami a ich właścicielami w wypłacie dywidendy (w przypadku akcji) oraz dokonuje w imieniu krajowych i zagranicznych emitentów, m.in.: asymilacji, zamiany, konwersji i podziału akcji, realizuje prawa poboru, czy zamiany obligacji zamiennych na akcje.
6. Prowadzenie systemu zabezpieczania płynności rozliczeń, w tym systemu gwarantowania rozliczeń transakcji zawartych na rynku regulowanym.
   Krajowy Depozyt w ramach systemu zabezpieczania płynności rozliczeń zarządza funduszem rozliczeniowym, który tworzony jest z wpłat uczestników, a jego celem jest zapewnienie wykonania rozliczeń w przypadku braku na rachunku uczestnika środków pieniężnych niezbędnych do rozliczenia transakcji. Prowadzona jest codzienna aktualizacja wpłat do wyodrębnionych funkcjonalnie części Funduszu:
   Funduszu Gwarantowania Rozliczeń Transakcji Giełdowych,
   Funduszu Gwarantowania Rozliczeń Transakcji zawieranych w alternatywnym systemie obrotu organizowanym przez BONDSPOT SA,
   Funduszu Gwarantowania Rozliczeń Transakcji zawieranych w alternatywnym systemie obrotu organizowanym przez GPW,
   Funduszu Gwarantowania Rozliczeń Giełdowych Transakcji Terminowych.
7. Zarządzanie obowiązkowym Systemem Rekompensat.
   Krajowy Depozyt tworzy i prowadzi obowiązkowy system rekompensat w celu gromadzenia środków na wypłaty inwestorom rekompensat, pochodzących z wpłat uczestników tego systemu - biur maklerskich i banków. Celem systemu rekompensat jest zapewnienie inwestorom wypłat, do wysokości określonej ustawą, środków pieniężnych oraz zrekompensowanie wartości utraconych instrumentów finansowych, zgromadzonych przez nich u uczestników systemu rekompensat (biur maklerskich i banków), w przypadku:
   1. ogłoszenia upadłości uczestnika systemu rekompensat lub
   2. prawomocnego oddalenia wniosku o ogłoszenie upadłości ze względu na to, że majątek tego uczestnika nie wystarcza na zaspokojenie kosztów postępowania, lub
   3. stwierdzenia przez KNF, że uczestnik systemu rekompensat nie jest w stanie, z powodów ściśle związanych z sytuacją finansową, wykonać ciążących na nim zobowiązań wynikających z roszczeń inwestorów i nie jest możliwe ich wykonanie w najbliższym czasie.
   System funkcjonuje od 1 stycznia 2003 roku, a górna granica środków nim objętych od 1 stycznia 2008 roku wynosi 22.000 Euro.
   Funkcjonowanie systemu reguluje [+] Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi z 29 lipca 2005 r. oraz [+] Regulamin Funkcjonowania Systemu Rekompensat KDPW.
   [+] Uczestnicy Systemu Rekompensat.
8. Zadania związane z systemem zabezpieczenia społecznego.
   Krajowy Depozyt obsługuje wypłaty transferowe pomiędzy otwartymi funduszami emerytalnymi - w wyniku zmiany funduszu przez uczestnika lub podziału środków zgromadzonych przez uczestnika. Zarządza też obowiązkowym Funduszem Gwarancyjnym, tworzonym ze składek Powszechnych Towarzystw Emerytalnych, gwarantującym wypłatę świadczeń członkom funduszy. [+] Lista Otwartych Funduszy Emerytalnych.